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La plataforma criptográfica Poloniex acuerda un acuerdo de $ 10 millones con la SEC

U.S. Securities and Exchange Commission building

La plataforma de criptomonedas Poloniex acordó pagar más de US $ 10 millones para liquidar los cargos por operar un intercambio de activos digitales online no registrado, según un anuncio por la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC).

Hechos rápidos

  • De acuerdo con la Orden de la SEC, Poloniex violó las leyes de valores desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, ya que la compañía no se registró como una bolsa de valores nacional a pesar de operar una plataforma de negociación para inversores estadounidenses y ofrecer activos digitales que se consideraron valores bajo la prueba de Howey.
  • «Poloniex eligió mayores ganancias sobre el cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su intercambio no registrado», dijo Kristina Littman, jefa de la unidad cibernética de la división de cumplimiento de la SEC en un comunicado. «Poloniex intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología aplicada».
  • en un declaración pública, La comisionada de la SEC, Hester Peirce, dijo que la acción Poloniex «duplica el enfoque centrado en la aplicación de la Comisión para las criptomonedas» y señaló que la SEC había adoptado un enfoque cauteloso al interactuar con criptoactivos durante el período en cuestión. “Dado lo lentos que hemos sido para determinar cómo las entidades reguladas pueden interactuar con las criptomonedas, es comprensible que los participantes del mercado se sorprendan al vernos entrar en escena ahora con nuestras armas de aplicación encendidas y argumentar que Poloniex no estaba registrado ni operaba bajo una exención como debería haber sido ”, dijo Peirce. Peirce pidió anteriormente una mayor claridad regulatoria sobre los activos criptográficos y dijo que la aplicación nunca fue una buena manera de proporcionar claridad.
  • Poloniex LLC, constituida en Delaware, era la subsidiaria de propiedad total de Pluto Holdings, una subsidiaria de propiedad total de Circle, emisor de la moneda estable USD Coin (USDC). En noviembre de 2019, Pluto vendió Poloniex a Polo Digital Assets, un consorcio de inversión que incluía a Justin Sun, fundador de la plataforma de cifrado Tron, un año después de adquirirla.
  • Circle anunció en julio que planeaba salir a bolsa a través de una fusión con la empresa de adquisiciones de propósito especial Concord Acquisition Corp en un acuerdo que valora a Circle en 4.500 millones de dólares. Según su reciente Presentación de la SEC, Circle incurrió en una pérdida de US $ 156,8 millones por la venta de Poloniex y había reservado US $ 10,4 millones como pasivo contingente para un acuerdo con la SEC.
  • El acuerdo de Poloniex se produce en medio de pedidos de una mayor supervisión regulatoria sobre los exchanges de criptomonedas en los Estados Unidos. En una carta al presidente de la SEC, Gary Gensler, en julio, la senadora estadounidense Elizabeth Warren cuestionó la autoridad de la SEC para regular adecuadamente los exchanges de criptomonedas y pidió más regulación sobre los exchanges de criptomonedas para proteger a los consumidores e inversores.
  • Es posible que estén en camino más acciones de ejecución de EE. UU. Contra empresas de cifrado. Gensler ha dicho que la agencia haría cumplir las reglas de cifrado «de manera agresiva y consistente». En un discurso el 3 de agosto ante el Foro de Seguridad de Aspen, Gensler dicho: «No se equivoquen: en la medida en que haya valores en estas plataformas de negociación, según nuestras leyes, deben registrarse en la Comisión a menos que cumplan con una exención».
  • Por otra parte, en Canadá, Poloniex (Polo Digital Assets) se enfrenta a una acción de ejecución por supuestamente violar las leyes de valores en Ontario al operar una plataforma de comercio de criptoactivos no registrada, según la Comisión de Valores de Ontario.

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